Sebi 因违反市场规范而对 3 个实体处以 410 万卢比的罚款

市场监管机构 Sebi 周二对三个实体处以总计 410 万卢比的罚款，原因是它们在 Alps Motor Finance Ltd. 事件中藐视监管规范。

监管机构对 Brij Kishore Sabharwal 处以 200 万卢比的罚款，对 Himanshu Agarwal 处以 150 万卢比的罚款，对 Alps Motor Finance Ltd (AMFL) 处以 60 万卢比的罚款。

该命令是在 Sebi 进行调查以确定 AMFL 的优惠分配收益可能被滥用之后发出的。

阿尔卑斯在2013年6月至8月期间进行了6次优先配售，调查时间为2013年6月至8月。

Sebi 的审判官阿米特·卡普尔 (Amit Kapoor) 在其调查中说：“我注意到，从优先发行收益中优先分配和支付贷款是在通知人（Sabharwal 和 Agarwal）担任董事期间发生的，并且他们是签字人收到拨款收益和发放贷款的银行账户。”

因此，Alps Motor Finance、Sabharwal 和 Agarwal 对 AMFL 的行为负有间接责任，并违反了 PFUTP（禁止欺诈和不公平贸易行为）规则。

此外，AMFL 未能按季度向交易所提交一份声明，表明其因优先发行收益的支付方式而遭受的损失，这使股东无法获得有关盈利能力的重要信息该公司，Sebi 指出。

因此，可以确定阿尔卑斯汽车金融未能遵守证券合同（条例）法（SCRA）下的上市协议的规定。 SCRA 下的上市协议现在符合 Sebi LODR（上市义务和披露要求）规范。

与此同时，监管机构在三项不同的命令中对三个实体——Khaitan Beverages、Samarth Fincap Services 和 Sangeeta Jhawar——分别处以 50 万卢比的罚款，原因是它们在 BSE 的非流动性股票期权部分进行了非真实交易.

该命令是在市场监管机构 Sebi 观察到 BSE 的非流动性股票期权部分出现大规模逆转交易，导致交易所人为交易量之后发出的。

此后，监管机构对 2014 年 4 月至 2015 年 9 月从事该部门的某些实体的交易活动进行了调查。