2024 年 3 月 4 日星期一上午 10:40
针对财务顾问 Wealthtek 和 John Dance 的民事诉讼被高等法院“搁置”，以便监管机构优先进行刑事调查。
去年四月，监管机构对 WealthTek 采取了行动，以“在发现严重的监管和运营问题后保护消费者”。
金融行为监管局 (FCA) 责令该公司停止营业 2023 年 4 月 4 日，其审查了涉及客户资金和托管资产的涉嫌监管违规行为。
监管机构目前正在对 WealthTek 和 Dance 进行监管和刑事调查，其中包括与客户资金和托管资产相关的潜在监管违规行为，以及欺诈和洗钱刑事犯罪。
FCA 获得了一项全球命令，冻结 Dance 价值高达 4000 万英镑的资产。
在与 FCA 合作期间，诺森比亚警方于 4 月 4 日因调查逮捕了他，他在谨慎的情况下接受了采访，在采访中他行使了沉默权。
去年4月的同一天，FCA根据2000年法案第XXV部分对该公司和Dance提起民事诉讼。
1 月 26 日，高等法院听取了 FCA 将诉讼程序暂停 12 个月的申请。 但遭到了丹斯的反对。
原因是 FCA 预计将能够在 12 个月内决定是否提起刑事指控。
周五，鲍姆加特纳法官站在 FCA 一边，裁定“FCA 正在进行的刑事调查应优先于高等法院诉讼程序，以便 FCA 在 12 个月的中止期限内做出指控决定。”
他补充说，他“不认为 12 个月的停留会给 Dance 带来真正的严重偏见风险，从而可能导致不公正。”
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