对特朗普媒体拟议合并盟友 DWAC 投资者的疯狂调查

然而，根据最近在纽约联邦法院被指控犯有证券欺诈罪的三名 Digital World 投资者刑事案件中提交的文件，那时 SPAC 投资者 Digital World Acquisition 的内幕交易已经开始。

文件称，Digital World 的首席执行官帕特里克·奥兰多 (Patrick Orlando) 是一位迈阿密金融家，曾在特朗普的高尔夫俱乐部招待过他，几个月来他一直在私下告诉投资者，他一直在与特朗普讨论这笔交易，这违反了联邦证券法、证券交易委员会 鉴于他的公司在监管文件中承诺其领导人没有与任何合并目标进行谈判，他后来会说。

迈阿密海滩商人安东·波斯托尔尼科夫 (Anton Postolnikov) 是一位投资者，他在 Digital World 积累了大量股份。 根据联邦调查局特工的搜查令宣誓书，波斯托尔尼科夫出生于俄罗斯，是一位长期担任俄罗斯政府官员的侄子，在特朗普的声明导致股价飙升几天后，波斯托尔尼科夫出售了大部分股份。 他的利润：2200万美元。

证词显示，另一名出生于乌克兰的夜总会经理后来成为私募股权投资者，他向自己的商业伙伴和邻居讲述了这个赚钱的机会，然后为自己谋取了 1800 万美元的利润。

这些利润引起了联邦官员的注意，他们对数字世界的投资者发起了一项广泛的调查，调查的细节引发了人们的疑问：特朗普的政治声誉在一定程度上是建立在掌握“交易艺术”的基础上的，他最终是如何致力于联邦特工现在声称，这项商业安排从一开始就受到金融欺诈的破坏。

特朗普和特朗普媒体并未被指控在此案中存在不当行为。 但特朗普媒体 (Trump Media) 却被阻止获得预计通过合并获得的 3 亿美元资金，该资金可用于在 11 月大选前打造特朗普的主要网络扩音器 Truth Social。

被银行和贷方拒绝 2021 年 1 月 6 日，叛乱 以及他悠久的历史 破产 和 商业失败特朗普在失去白宫后的几个月内批准了他的公司与一家特殊目的收购公司的合并，作为筹集资金的一种方式。 SPAC 通常被称为“空白支票”公司，它承诺以比传统公司上市所需的更少的财务披露来吸引公众股票投资者。

特朗普的盟友声称，美国证券交易委员会推迟批准合并证明他受到了拜登政府的迫害。 但在对已被指控的人进行春季审判之前，作为审前发现过程的一部分提交的调查文件显示，调查远远超出了美国证券交易委员会的范围。

这些文件详细介绍了联邦调查局、美国证券交易委员会和国土安全调查局的特工和调查人员的参与情况，国土安全调查局是国土安全部致力于根除跨境犯罪活动的部门，其中包括政府最精英的反犯罪活动之一。洗钱团队。 文件显示调查正在进行中。

调查人员利用一名戴着麦克风的卧底线人秘密记​​录了施瓦茨曼转移利润的企图——他告诉线人他从“s—-”中获得的资产。 [that] 发生在特朗普身上”——进入离岸账户网络。 文件还称，什瓦茨曼主动提出将线人介绍给乌克兰一名未透露姓名的官员，该官员需要帮助转移“大量资金”。 官员们是否追查这一线索尚不清楚。

文件还显示，联邦调查局特工秘密追踪了一名数字世界董事会成员前往墨西哥的假期旅行，以便在他返回纽约约翰·肯尼迪国际机场时被拦截，海关和边境保护局官员在那里没收了他的 iPhone。 文件称，在董事会成员等待归还期间，联邦调查局特工秘密复制了手机的内容。

数百页文件包括先前密封的起诉书、详细说明卧底行动的国土安全调查报告、电子邮件、短信、谈话录音笔录、检察官总结证据的备忘录，以及支持对电话、数字数据和银行账户进行搜查和扣押令的宣誓书。

纽约南区美国助理检察官尼古拉斯·罗斯 (Nicolas Roos) 在 7 月的一次听证会上表示，他领导了办公室一些最引人注目的案件，包括起诉前特朗普律师迈克尔·科恩 (Michael Cohen) 和加密货币大亨萨姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried)。检察官掌握了大约 250 万封电子邮件和其他文件，以及几部被扣押的手机的副本。

特朗普的竞选团队将这篇报道的评论提交给了特朗普媒体。 特朗普媒体的律师杰西·宾纳尔在一份声明中表示，所指控的不当行为“与特朗普媒体没有任何关系”。 宾纳尔指出，特朗普媒体正在就《华盛顿邮报》之前有关合并计划的报道起诉《华盛顿邮报》，他警告说，“针对特朗普媒体的任何指控都是恶意且明显虚假的。” 他没有指出任何他声称不实的具体报道。

施瓦茨曼、他的兄弟杰拉德以及施瓦茨曼的私募股权公司 Rocket One Capital 的投资主管布鲁斯·加里克 (Bruce Garelick) 在此案中被指控共谋和证券欺诈。

施瓦茨曼的律师泰帕克在给《华盛顿邮报》的一份声明中表示：“任何有关不当行为的暗示都被断然否认。 他有 [pleaded] 无罪，并期待审判，我们希望他能得到平反。” 帕克在 12 月提交的法庭文件中表示，检察官表示仍可能提出新的洗钱指控。 杰拉尔德·施瓦茨曼和加里利克的律师没有回应置评请求。

美国证券交易委员会和负责监管 HSI 的国土安全部拒绝发表评论。 联邦调查局将评论转给了美国检察官办公室，但该办公室也拒绝发表评论。

波斯托尔尼科夫、奥兰多、数字世界和火箭一号没有回应置评请求。 波斯托尔尼科夫和奥兰多都没有受到指控，奥兰多在调查展开后被解除了数字世界首席执行官的职务。

七月，数字世界 说 如果合并得以通过，该公司将支付 1800 万美元，以和解 SEC 对其误导投资者和违反反欺诈规定的指控。 数字世界上个月在一份报告中表示 美国证券交易委员会备案 美国证券交易委员会和司法部的调查可能“延迟、严重阻碍或阻止”合并。

内幕交易计划中最大的财务损失者， 然而，数字世界的早期投资者可能对特朗普的公司有足够的信心，在他宣布合并交易后的几个小时内就买入了股票。 在内部人士套现的日子里，Digital World 的股价最高达到 175 美元。 周五该股收盘价为 40.60 美元。

“无所畏惧的企业家”

法庭文件称，2021 年 6 月，奥兰多前往 Rocket One 迈阿密地区办事处会见了 Shvartsman 和其他潜在投资者，Rocket One 是一家鲜为人知的私募股权公司，曾在 LinkedIn 上宣传自己投资于“无畏的企业家”。

Shvartsman 于 2022 年在阿尔伯塔省埃德蒙顿帮助经营一家名为 Kaos 的夜总会，当地警方称该夜总会由俄罗斯黑帮资助。 报告 施瓦茨曼否认了这一说法，而且他从未因此受到指控。 他还创立了 Transact First 公司，该公司的“无现金 ATM 机”帮助大麻药房从银行转账，否则银行会拒绝转账。 据彭博社报道，作为联邦法律规定的客户 报告 2022 年，他被称为“主要无现金 ATM 玩家”的“祖父”。

这次会议是在奥兰多签署一份协议一个月后举行的。 登记声明 向美国证券交易委员会提交的文件称，Digital World 尚未“直接或间接与任何业务合并目标进行任何实质性讨论”。

但联邦调查局的证词中包含的信息表明，特朗普的公司参与了会议的谈话。 加里利克在不久后的一封电子邮件中写道，他和什瓦茨曼已经与奥兰多讨论了“特朗普媒体集团未来的支付处理需求”。

火箭一号公司的一位高管艾伦·拜尔 (Allen Beyer) 在会后告诉公司领导人，他对此感到不知所措，并在短信中写道，特朗普最后一次在线创业是 博客宣誓书称，“这是一个尴尬”，专门为“永远的特朗普支持者”开发一款应用程序的想法将“失败”。 “如果它真的火起来，你会以‘创始人’或其他什么身份与此联系在一起吗？” 拜尔写道。 他没有回应置评请求。

然而，证词称，加里利克回答说，这项投资带有“下行保护”。 起诉书称，加雷利克、施瓦茨曼和他经营一家户外家具店的兄弟杰拉尔德投资了足够的资金，以保证加雷利克在 Digital World 董事会中获得席位。

这三人在会议前签署了保密协议，表示不会利用内幕信息进行交易。 但在接下来的几个月里，他们购买了数十万美元的 Digital World 股票和交易合约（称为认股权证），而价格只是交易公开披露后股票价格的一小部分。

这些人还与另一位迈阿密地区的企业家波斯托尔尼科夫进行了交谈，他和施瓦茨曼一样也从事国际支付业务。 根据英国财务记录，波斯托尔尼科夫拥有一家总部位于加勒比小岛多米尼加的银行，名为 Paxum，该银行 促进 本身 作为在线成人娱乐的金融渠道——这个行业就像大麻药房一样，银行历来选择避开。

据《华盛顿邮报》获得的法庭裁决显示，出生于圣彼得堡的波斯托尔尼科夫于 2017 年在家乡因税务欺诈罪名面临逮捕令。 裁决显示，在俄罗斯副总检察长直接干预后，该逮捕令于 2018 年被解除，他表示此案没有法律依据。

波斯托尔尼科夫的叔叔亚历山大·斯米尔诺夫（Aleksandr Smirnov）在过去二十年的大部分时间里一直担任俄罗斯政府高级官员，到 2021 年，波斯托尔尼科夫在网上的个人资料中表示，他住在迈阿密海滩。 2021年3月，他向佛罗里达州州长罗恩·德桑蒂斯的连任竞选、竞选财务捐赠3万美元 记录 展示。 一个月后，根据迈阿密戴德郡房地产记录，他拥有的一家公司在迈阿密海滩附近的私人岛屿费希尔岛购买了一套价值 600 万美元的公寓。 命名的 “美国最富有的邮政编码。”

宣誓书称，2021 年 6 月，在与奥兰多会面后，加雷利克给波斯托尔尼科夫写了一封电子邮件，提到了“昨晚的美好时光”，但没有提供细节，并询问他是否有兴趣投资“我们提到的特朗普媒体集团 SPAC”。

当数字世界 宣布 在 2021 年 9 月的首次公开募股中，该公司没有提及特朗普，只是表示打算专注于“美洲的中间市场和新兴增长技术公司”。 但一天后，搜查令宣誓书称，波斯托尔尼科夫开始通过一家名为 APLC Investments 的公司购买 Digital World 数十万股股票和认股权证。

根据一名联邦调查局特工的证词，该证词支持搜查令，从他们的苹果和谷歌帐户中寻找电子邮件和其他数据，在此期间，他还“定期”与奥兰多和杰拉尔德·施瓦茨曼通电话。

2021 年 10 月 20 日合并交易公告发布后的几个小时内，Digital World 的股票和认股权证价格暴涨。 股票首次上市价格为 10 美元，最终售价高达 175 美元。 起诉书称，几天之内，所有这些人都出售了自己的股份以获取巨额利润，其中杰拉尔德·什瓦茨曼 (Gerald Shvartsman) 出售了 460 万美元，加里利克 (Garelick) 出售了 5 万美元。

记录显示，这些人与其他一些人一起庆祝了这个“好赌注”，其中包括一位邻居、一位朋友和一名员工。 在特朗普媒体宣布消息后两天内，他的家具店员工和该员工的父亲就赚取了 200 万美元的利润，杰拉尔德·施瓦茨曼 (Gerald Shvartsman) 给该员工发了一条短信：“我为你感到高兴。 我将等待我的佣金，”记录显示。

但所有股票市场交易都受到监控，而在一个原本不起眼的 SPAC 启动之前的疯狂活动引起了联邦政府的关注。 十月底，数字世界 归档 显示，金融业监管局（证券业的内部监管机构 Finra）已开始询问这些交易。

根据美国海关边防总署的检查，2021 年 12 月 31 日晚，加雷利克与女友去坎昆和图卢姆度假后，刚刚降落在纽约肯尼迪机场，海关人员告诉他，他已被标记为接受二次检查。向法庭提交的报告。

加雷利克在去年年底提交的一份法庭声明中说，在后台，两名美国海关边防总署官员开始询问他在数字世界的工作情况，称他们在网上查到了他，认为他有“令人印象深刻的背景”。 他说，他们还要求他出示 iPhone 11 Pro Max 以及解锁密码，向他保证这一切都是例行公事。

加雷利克不知道的是，两天前，布鲁克林的一名地方法官签署了一份搜查令，允许联邦调查局特工搜查加雷利克的手机，但法官的裁决副本显示，不得告诉任何人。 检察官的备忘录称，在加里克等待时，一名联邦调查局特工拍下了他手机短信的照片，一名法医检查员则赶紧制作了短信内容的完整副本。

备忘录称，晚上 9 点 30 分左右，检查持续了 1 小时 14 分钟后，特工们提前结束了电话数据提取，以免提醒加雷利克他正在接受刑事调查。 边防人员把手机还给了加雷利克，然后他就继续上路了。

然而，调查人员的工作还没有结束。 在一份搜查令宣誓书中，联邦调查局特工表示，他们正在寻找与奥兰多、波斯托尔尼科夫、什瓦茨曼兄弟和其他数字世界股票交易者之间关系有关的任何信息。

他们并不是唯一对此案感兴趣的人。 美国证券交易委员会官员一个月前开始向 Digital World 询问其投资者的身份及其与特朗普媒体 (Trump Media) 的沟通情况。 美国证券交易委员会备案 显示。 还有一支由迈阿密特工组成的团队，专门从事 HSI 内部的非法收益和外国腐败活动 埃尔多拉多特遣部队HSI 在 2023 年 7 月的一份记录起诉书的报告中表示，一旦意识到自己正在追求“相同的调查目标”，追踪金融犯罪的机构就与 FBI 和 SEC 共同发起了一项代号为“Trust Social”的联合行动。在法庭上。

起诉书称，2021 年 12 月，超过 1600 万美元从 Rocket One 经纪账户转移到 Shvartsman 名下的两个 OptimumBank 账户。 HSI 的一名特工在一份后来由法官签署的银行账户扣押令的宣誓书中表示，这些钱从那里被转入一个“清洗账户”，Shvartsman 的公司 Transact First 曾用该账户在一天内转移了数百万美元。 。

证词称，该账户的“巨额交易量”使其成为“隐瞒非法活动收益的便捷工具”。 据称，在接下来的几个月里，数百万美元从该账户转入施瓦茨曼名下的另一个银行账户。

Digital World 在一份声明中称，特朗普媒体随后收到了一家名为 ES Family Trust 的贷款机构提供的 200 万美元期票。 美国证券交易委员会备案 去年。 据媒体报道，该信托基金唯一指定的受托人安吉尔·帕切科 (Angel Pacheco) 在 LinkedIn 上表示，他也是波斯托尔尼科夫银行 Paxum 的董事。

帕切科，谁 佛罗里达州商业记录 说是与施瓦茨曼共同管理迈阿密一家名为 Foundation Card Services 的公司的经理，但他没有回应置评请求。 该信托的电子邮件地址所有者尚未回答有关资金来源的问题。

“对超级游艇的迷恋”

2022 年 12 月的一个下午，什瓦茨曼在迈阿密国际机场附近的一家万豪酒店会见了一位专家，讨论了他的律师后来在法庭声明中所说的“他对资产保护的兴趣”。

什瓦茨曼告诉该男子，由于“最近与俄罗斯相关的制裁”，他需要帮助来转移他的一些资产，其中包括“一些房地产、少量现金（被描述为‘几百万美元’）和一艘游艇”——根据向法院提交的“Trust Social”案件中 HSI 的调查报告，他进入了他打算在伯利兹创建的一家公司。

不过，根据 HSI 的调查报告，这名专家实际上是一名戴着隐藏麦克风的政府线人，该报告仅称他为“SA-2894-MI”。 在施瓦茨曼请求他协助开设新的银行账户（可能是在瑞士或西欧）后，线人告诉施瓦茨曼，他很乐意提供帮助——以换取“高于一般利率”的费用。

根据政府在法庭上提交的谈话记录，在接下来的几个月里，线人与施瓦茨曼定期会面，商定线人如何将什瓦茨曼的资产转移到全球各地的计划。 记录没有详细说明这名线人是如何被介绍给施瓦茨曼的，也没有详细说明他住在哪里，不过他在接到电话后签字称自己处于“英国夏令时”。

秘密录制的会议充满了紧张的时刻。 根据政府的记录，2023 年 3 月，在迈阿密北部火箭一号办公室举行的一次会议上，施瓦茨曼签署了文件，将其资产转移到离岸信托机构，然后警告说，如果该线人篡改施瓦茨曼的财富，他将“必须杀死”该线人。会议的。

当线人告诉房间里的另一名男子时，“这是他第二次说他要杀了我，”施瓦茨曼回答道，“我不知道 f— 左右，”记录中写道。

但这些谈话也表明，这些人开始相互了解。 根据一份“汇报”声明，在三月份的会议上，施瓦茨曼表示，他想要转移资产的主要原因是“与‘特朗普’的磨难”，以及他“不希望从他的投资中获得的资金被夺走”。来自向法院提交的 HSI 报告中的线人。 根据政府的记录，什瓦茨曼的律师当时还告诉线人，他的客户是“典型的连续创业者”，并且“迷恋超级游艇”。

在会议期间，施瓦茨曼主动提出将这名线人介绍给新客户，并表示他认识一名在乌克兰讲俄语的“高级陆军或军官”，他需要帮助转移“大笔资金”，根据一份详细说明内容的笔录。该线人在 2023 年 4 月的一次午餐后告诉特工。 根据政府的记录，施瓦茨曼在另一次会议上告诉线人：“乌克兰有人坐拥大量现金。”

但他也向线人介绍了自己的关系，称他有一位俄罗斯朋友住在费舍尔岛上，在多米尼加拥有一家银行，可以为面临“制裁问题”或其他金融限制的俄罗斯、中国或乌克兰个人提供银行服务，政府的文字记录显示。

“我们一起做很多生意。 他是我的一个非常好的朋友，”根据文字记录，施瓦茨曼说道。 在向法庭提交的恒生指数报告版本中，这位朋友的名字被删去了。

2023 年 6 月的一天早上，四名联邦调查局特工、两名国土安全调查局特工和当地警方的警官带着逮捕令出现在施瓦茨曼位于迈阿密郊区阳光岛海滩的家中。 司法部文件显示，另外两个逮捕小组在他的兄弟和加里克位于阿文图拉和劳德代尔堡附近的家中逮捕了他 说。

在 7 月份的 HSI 报告中记录了逮捕事件，特工们表示，这三名男子都“与乌克兰和俄罗斯政治公众人物 (PEP) 有联系”，该术语指的是据信容易受到贿赂或腐败的知名官员。 司法部 陈述 称这些人面临多达七项共谋和证券欺诈罪，最高可判处 90 至 130 年监禁。

但什瓦茨曼与线人的谈话并没有停止。

政府的会议记录显示，2023 年 7 月，即他在纽约法庭不认罪一周后，他会见了线人，询问其资产转移的情况。 根据文字记录，线人向他保证，他的资产正在从香港转移到英国，然后转移到伯利兹——“正如我们所说，整个新加坡经历了双底衰退，英国也加入其中”在那里，只是为了增加清洁度和抛光度，”他说。

这些人还讨论了什瓦茨曼想要提名谁作为当地空壳公司的表面领导者——“没有俄罗斯人”，线人证实——并提出了一个团队，其中一度包括“两名乌克兰人、一名加拿大人和一名保加利亚人”。文字记录指出。 消息人士称，这些资产通过香港进行转移，将确保它们“不受美国政府的控制，因为，你知道，这基本上是中国”。 “那是一台大洗衣机。”

根据政府的会议记录，8 月，施瓦茨曼和线人前往位于巴尔港富裕的迈阿密海滩飞地的一家名为 Carpaccio 的餐厅，这可能是他们最后一次秘密记录的午餐。

施瓦茨曼要求提供有关“完整新加坡”流程和瑞士银行账户的详细信息。 这些人商定了一套代码系统，一旦资金得到庇护，施瓦茨曼就可以使用该系统通过电话秘密向线人的特工发送消息：“绿色”代码用于批准交易，“红色”代码用于批准交易。施瓦茨曼面临紧急情况或受到调查胁迫。

“绿色”短语是“你的女朋友怎么样，亚历山德拉？” 一份文字记录显示。 当被问及“红色”短语时，施瓦茨曼回答说：“还有其他什么。”

11 月，一名治安法官签署了一份授权令，授权扣押施瓦茨曼的银行账户。 一名联邦特工表示，该账户包含大约 1500 万美元，但该账户中引用了银行记录。 扣押令宣誓书称，上个月扣押金额已高达 4,400 万美元。

凯瑟琳·贝尔顿为本报告做出了贡献。