律师称印度证券交易委员会对美国兴登堡研究公司有强有力的指控 | 市场新闻

其他律师也表达了类似的观点。驻孟买的高级律师 HP Ranina 表示，印度证券交易委员会有权向 Hindenburg 及其同伙索取信息，然后根据调查采取行动。“Hindenburg 可能会在印​​度向法院提起诉讼，也可能在美国对印度证券交易委员会提起诉讼，”他补充道。 BTG Advaya 高级合伙人 Sidharth S Kumar 在解释此案以及印度证券交易委员会为何有充分理由时表示，印度证券交易委员会在其陈述理由书中声称 Hindenburg 的报告是一份关于阿达尼企业证券的研究报告。“因此，Hindenburg 违反了研究分析师条例的规定。此外，据称 Hindenburg 从 Kingdon Capital 赚取了基于利润的费用，而印度股东却因市场波动而亏损。根据印度证券交易委员会法案第 11 条，印度证券交易委员会拥有足够的权力，当印度证券市场投资者的利益受到威胁时，可以行使这些权力。就连最高法院也批准了印度证券交易委员会的域外管辖权。”Kumar 说。

其他四家包括兴登堡创始人内森·安德森 (Nathan Anderson)、Kingdon 的资产管理公司 Kingdon Capital、M Kingdon Offshore Master Fund 和位于毛里求斯的 Sebi 注册外国投资组合投资者 K India Opportunities Fund。

根据 Hindenburg Research 网站披露的说明性通知，Kingdon 通过一家位于毛里求斯的基金在 Hindenburg 发布有关阿达尼集团的报告之前建立了空头头寸。Sebi 表示，该报告“误导”了读者，并导致阿达尼集团股票“恐慌”，从而最大程度地压低价格并从中获利。Sebi 的调查发现，这些头寸在报告发布后平仓，净赚了约 18.3 亿卢比的“巨额”利润。

2023 年 1 月，兴登堡研究公司 (Hindenburg Research) 的报告公布后不久，阿达尼集团旗下公司的股价暴跌，该集团的市值蒸发了 1500 亿美元。后来，在集团公司和发起人向 GQG Partners 等外国投资者出售部分发起人股份，向其贷方预付了部分贷款后，阿达尼集团的股价有所回升。

卢纳称，如果兴登堡或其合作伙伴不参与调查，那么印度证券交易委员会可能会对其发出单方面命令，该命令可能会根据印度和美国两国之间达成的互惠待遇，作为外国裁决在美国法庭上执行。

兴登堡研究公司在其网站上发表声明，称印度证券交易委员会的通知“一派胡言”，并声称该公司通过与阿达尼做空相关的收益获得了总计 410 万美元的总收入，仅勉强维持收支平衡。

周二，科塔克马恒达银行在向证券交易所发表的另一份声明中表示：“我们想澄清的是，上述（卖空）指控所涉及的交易是该基金根据其投资者金登的建议进行的，并且是为了他的利益。金登告知科塔克马恒达（国际）或 KMIL，这些交易是自负盈亏的，即为他们自己进行的。金登从未透露他们与兴登堡有任何关系，也从未透露他们是根据任何价格敏感信息行事的。事实上，他们明确确认，金登提出的任何投资建议都完全基于公开信息。”

科塔克马恒达银行的声明进一步表示，该基金和 KMIL 均不知道 Kingdon 实体与 Hindenburg 有任何关联，其中包括一家在美国证券交易委员会 (SEC) 注册的投资顾问，该投资顾问已依法履行了 KYC 程序。该基金和 KMIL 事先并不知道上述 Hindenburg 报告的发布。“我们否认任何知晓该报告或以任何方式与 Kingdon 或 Hindenburg 勾结的指控。我们依法获悉，该基金完全遵守了法律义务以及对投资者的义务。该基金全力配合印度证券交易委员会的调查，并分享了所有相关事实，”该银行在声明中表示。

卢纳表示，印度证券交易委员会还可以在必要时寻求美国证券交易委员会的帮助，以执行其命令。“过去曾发生过几起印度利用条约在包括美国在内的外国司法管辖区执行其命令的案例。阿达尼集团的损失巨大，而（兴登堡研究公司）赚取的不当利润也令监管机构感到担忧，”他说。

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首次出版： 2024 年 7 月 3 日 | 晚上 11:31 是