星展集团控股香港子公司因未遵守反洗钱和反恐怖主义融资法规，被香港监管机构罚款 1000 万港元（170 万新元）。
香港金融管理局在一份声明中表示，此次纪律处分是在对星展银行香港分行的合规系统和控制进行调查后采取的。这些违规行为发生在 2012 年 4 月至 2019 年 4 月之间。
星展银行香港分行的一位发言人表示，该行“严肃对待”其反洗钱义务，并接受香港金管局的决定，称目前的问题“具有偶然性和历史性”。这位发言人补充说，多年来，香港分行实施了新的集团政策，其行动提高了其发现和减轻洗钱风险的能力。
虽然罚款数额不大，但对新加坡最大的银行来说，这又是一个污点。新加坡是陷入洗钱丑闻的银行之一。警方已冻结或扣押了超过 30 亿新元（合 22 亿美元）的资产，而星展银行账户中的资金和发放的贷款都暴露在洗钱丑闻之下。
香港监管机构发现，该行未能持续监控业务关系，在高风险情况下未能加强尽职调查。监管机构表示，该行还未能保存部分客户的记录。
其中包括未能获得该行提供的企业网上银行服务 IDEAL 的 609 名授权人的身份证明文件副本。金管局称，从 2012 年 4 月到 2017 年 7 月，这些授权人均未进行身份验证。
收件箱中的 BT
每天开始和结束时，最新的新闻报道和分析都会直接发送到您的收件箱。
监管机构表示，该银行还未能采取“合理措施”确定高风险客户的财富来源，以减轻 15 名客户业务关系中的洗钱或恐怖主义融资风险。
香港金融管理局执法及反洗钱部门助理总监陈伟文表示：“香港金融管理局要求银行采取有效的客户尽职调查措施，以打击洗钱和恐怖主义融资。”彭博社
1720191235
#星展银行子公司因违反洗钱规定在香港被罚款
2024-07-05 10:04:50
