议会调查发现，澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 作为监管机构“全面”失败，应一分为二 | 澳大利亚证券投资委员会

议会委员会的调查发现，澳大利亚的企业监管机构应该一分为二，因为该机构“全面”未能发挥其监管作用，包括更注重维护其声誉而不是执法行动。

经济委员会的报告于周三发布，对澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在确保对企业不当行为指控进行调查和惩罚方面的作用进行了严厉的概述。

该报告由自由党参议员安德鲁·布拉格主持，报告发现澳大利亚证券投资委员会“完全未能履行其监管职责”，因为其监管范围过于广泛和复杂。然而，重大的结构、资源和文化问题也损害了其工作。

报告称，委员会的调查和决定“不透明”，监管机构对批评的回应是“投入更多资源来管​​理其声誉”。

报告摘要中指出：“尽管澳大利亚证券投资委员会试图通过宣传其最近的执法行动来转移人们对其监管不力的批评，但现实情况是澳大利亚的公司法执行不力。”

“ASIC 对大多数涉嫌不当行为报告的回应是不采取进一步行动，并且只有一小部分报告受到调查。

“对于澳大利亚证券投资委员会采取执法行动的事项，所施加的民事处罚通常与违法行为的严重程度不符，而且很少有人实施刑事制裁。此外，澳大利亚证券投资委员会的调查和执法决定不透明，难以审查。”

工党委员会成员的一份反对报告将最终报告描述为“错失的机会”，其“将证据和参与度降低到仅仅只是标题而已”。

维多利亚州工党参议员 Jess Walsh 表示：“ASIC 还有改进空间，因此很遗憾可以立即实施的合理改革却被忽视了。”

澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 的一位发言人表示，该委员会已经“代表澳大利亚消费者和投资者分享了其强有力的执法记录”。

“澳大利亚证券投资委员会几乎每天都在法庭上追查不法行为，仅在过去 12 个月就启动了约 180 项新调查，”该发言人表示。“澳大利亚证券投资委员会需要时间来考虑这份报告。”

在听证会上，证人告诉政界人士，监管机构 回应“相当无望” 不当行为指控。

在 2023 年 8 月的一次听证会上，一位墨尔本投资者表示，他曾在 2018 年对一家他怀疑存在欺诈行为的新公司提出投诉，并于 2021 年收到 ASIC 的最后一次回复。

该委员会提出了 11 项建议，旨在打造一个符合目的的公司监管机构。其中最激进的建议之一是将 ASIC 拆分为两个机构——一个公司监管机构和一个独立的金融行为监管局。

另一项建议是，联邦政府应修改举报人法律，为揭露企业和金融领域严重不法行为的人提供经济奖励。它还将寻求向“无法为了公共利益而披露信息，否则会遭受重大个人损失（如失去职业前景）”的举报人提供补偿。

布拉格表示，调查结果显示，ASIC 的运作“缺乏透明度，很少起诉，并且存在一系列文化、结构和治理问题”。

布拉格说：“太多澳大利亚人因澳大利亚证券投资委员会（ASIC）持续未能执行法律和赢得起诉而受到伤害。”

“我们需要监管机构反应迅速、透明，但最重要的是要专注于执法。这些措施如果得到实施，将为澳大利亚人提供保护和信心，而遗憾的是，目前澳大利亚人缺乏这种保护和信心。”

去年，财政部长吉姆·查尔默斯 (Jim Chalmers) 在一次新闻俱乐部演讲中表示，他正在寻求“改革、更新和振兴我们的经济机构”，包括储备银行、生产力委员会和澳大利亚证券投资委员会 (ASIC)。