SEC 责令 Delphia 因有关人工智能使用的“虚假和误导性”陈述支付 225,000 美元

美国证券交易委员会 (SEC) 已下令多伦多金融科技初创公司成立美国分部 德尔菲亚 因其有关人工智能 (AI) 使用的声明而支付 225,000 美元的罚款。

据3月18日报道 陈述t 美国证券交易委员会称，监管机构指控德尔菲亚在向美国证券交易委员会提交的文件、一份新闻稿以及其网站上就其使用人工智能和机器学习（ML）将客户数据纳入其投资流程做出了“虚假和误导性”陈述。

美国证券监管机构发现“德尔菲亚实际上不具备人工智能和 [ML] 它声称的能力。”

具体来说，德尔菲亚表示，它“把[s] 收集数据，让我们的人工智能变得更加智能，这样它就可以预测哪些公司和趋势将发展壮大，并先于其他人对其进行投资。”

美国证券交易委员会表示，它发现这一声明不准确，并指出“德尔菲亚实际上没有人工智能和 [ML] 它声称的能力。” SEC 将这种做法称为“AI 清洗”。

根据 美国证券交易委员会的命令，Delphia 打算使用人工智能和机器学习从客户那里收集数据作为其算法的输入。 “然而，德尔菲亚从未实现这一目标，”美国证券交易委员会的命令写道。

根据该命令，经过 SEC 的审查，德尔菲亚同意在 2021 年纠正虚假和误导性陈述。该命令指出，尽管做出了一定努力，但该公司继续就其零售客户数据的使用做出虚假陈述。投资流程截至 2023 年 8 月。

德尔菲亚还被指控违反美国证券交易委员会的营销规则，该规则禁止注册投资顾问通过广告传播虚假信息。

“随着越来越多的投资者考虑使用人工智能工具来做出投资决策或决定投资于声称利用其变革力量的公司，我们致力于保护他们免受那些从事‘人工智能清洗’的人的侵害，”董事 Gurbir S. Grewal SEC 执法部门在声明中表示。

德尔菲亚是美国证券交易委员会因涉嫌“人工智能清洗”而被勒令缴纳罚款的两名投资顾问之一。 监管机构还发现，总部位于旧金山的 全球预测 虚假声称自己是第一家受监管的人工智能财务顾问，并命令该公司支付 175,000 美元的民事罚款。

根据美国证券交易委员会周一的声明，两家公司都同意支付罚款，但都没有承认或否认美国证券交易委员会的调查结果。

“我们一次又一次地看到，当新技术出现时，它们会引起投资者的关注，也会引起那些声称使用这些新技术的人的虚假声明，”SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 在一份声明中表示。 “投资顾问不应该误导公众，说他们正在使用人工智能模型，而实际上他们并没有使用。 这种人工智能清洗伤害了投资者。”

Delphia 于 2018 年从舆论研究公司 Vox Pop Labs 中分离出来，提供了一个机器人顾问平台，该平台被描述为预测上市公司增长和盈利能力的一种方式。

这并不是德尔菲亚第一次遭遇争议。 2023 年 1 月，即交易结束六个月后 6000万美元 在风险投资方面，该初创公司让联合创始人兼首席技术官 Cameron Westland 休假 指控 他性侵犯并骚扰了一名前雇员。

特写图片由 Scott S 提供，来自 F利克。